Féadfaidh tú breathnú ar rialacha agus rialacháin i ndlínsí eile.
Tá clár reachtach forbartha ag rialtóirí Meicsiceo maidir le coincheap an chuimsithe airgeadais agus an fás foriomlán ar úsáideoirí seirbhísí airgeadais. Mar thoradh air seo, ceadaítear do sholáthraithe seirbhísí airgeadais bordáil custaiméirí atá digitithe go hiomlán a dhéanamh, ar choinníoll go ndéanann Banxico nó CNBV, nó an dá cheann, an próiseas clárúcháin a fhíorú agus a údarú. Bhí smachtbhannaí géara ó CNBV mar thoradh ar chlárú custaiméirí lándigitithe gan cead a fháil roimh ré.1
Gcás fhormhór na n-institiúidí airgeadais, lena n-áirítear an ITF, foráiltear le rialachán do leibhéil éagsúla ceanglas a bhaineann go díreach le riosca agus leibhéal idirbhearta agus gníomhaíochtaí an chliaint. I gcás custaiméirí agus idirbheart a mbaineann riosca íseal leo (uaireanta teoranta d’idirbhearta a mbaineann riosca íseal leo go míosúil nó aonuaire), is féidir an nasc a ghlanadh agus a fhíorú go cianda, agus coinnítear an fhaisnéis agus an doiciméadú is gá a bhailiú chomh híseal agus is féidir. Mar sin féin, má mheastar an leibhéal riosca a bheith rud ar bith eile seachas íseal, ní fhéadfaidh an cliant ceangal a dhéanamh ach go páirteach ar feitheamh fhíorú a gcuid faisnéise, agus ní mór don soláthraí seirbhíse a chur in iúl don chliant nach féidir leo páirt a ghlacadh in aon idirbhearta ar an ardán go dtí go mbeidh an próiseas nasctha i gcrích. críochnaithe .1
Chomh maith le próiseas rollaithe atá lándigiteach, tugadh na rialacha d’institiúidí airgeadais cothrom le dáta freisin chun eispéireas iomlán digitithe don úsáideoir a sholáthar, rud a ligeann do chustaiméirí idirbheartaíocht iomlán a dhéanamh trí asraonta digiteacha (iasachtaí san áireamh).1
Hintleachta saorga i dtáirgí airgeadais
