他の法域の規則や規制を見ることができます。
企業が実行する必要がある規制対象活動の正確な性質と範囲に応じて、自動化されたデジタル アドバイザリー サービスの提供には、タイプ 1 (証券取引) およびタイプ 4 (証券アドバイザリー) 規制対象活動を行うための SFC ライセンスが必要になる場合があります。資産管理サービスを提供する企業は、通常、タイプ 4 (証券アドバイザリー) およびタイプ 9 (資産管理) の規制対象活動を実行するために SFC ライセンスを必要とします。1
企業が技術ツールを使用してオンラインでロボアドバイザーを顧客に直接提供する場合、SFC オンライン ガイドラインの第 4 章が適用され、ロボアドバイザーは、顧客への十分な情報提供、顧客のプロファイリング、設計に関するさまざまな規則を遵守する必要があります。システムの開発、アルゴリズムの制御とテスト、十分なリソースとリバランス。1
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