다른 관할 구역의 규칙 및 규정을 볼 수 있습니다.
일반적으로 기업이 홍콩에서 일반 대중과 사업을 하는 경우 그 활동은 홍콩 법률의 적용을 받습니다. 이러한 기업이 제공하는 서비스 또는 제품에 유가 증권이 포함된 경우 SFO의 규제를 받습니다. SFO는 규제된 활동이 지리적 요구 사항의 적용을 받는지 여부에 대해 침묵하지만 일반적으로 SFO는 홍콩에서 수행되는 활동에 적용됩니다. 그러나 규제된 활동이 홍콩에서 수행되지 않더라도 홍콩에서 마케팅 활동을 수행하는 기업은 여전히 섹션 103 SFO의 적용을 받을 수 있습니다. 홍콩에서의 마케팅 활동의 존재 여부는 사건의 특정 상황에 따라 결정됩니다. "활성 시장"이라는 용어는 SFO에서 정의하지 않지만 시작점은 홍콩에서의 활성 마케팅의 존재입니다. 대중(예: 기업이 홍콩 투자자에게 접근했는지 또는 홍콩 투자자를 대상으로 하는 마케팅 캠페인을 조직했는지 여부, 제품이 홍콩 달러로 표시되는지 여부). 회사가 홍콩에서 마케팅하는 것으로 밝혀지면 SFC에 라이선스를 부여하거나 등록해야 할 수 있으며 C(WUMP)O 및 SFO에 따라 SFC의 안내서 및 승인 요구 사항이 적용될 수도 있습니다. 위의 예외 중 하나가 적용되지 않는 한.1
홍콩과 중국, 스위스, 프랑스, 룩셈부르크, 영국, 태국을 포함한 다른 관할권 사이에 양해각서(MOU)를 체결한 후 홍콩 이외의 관할권에서 자금을 분배하는 것과 관련하여(중국이 첫 번째 국가가 됨) 양해각서에 서명). 홍콩과 함께) 홍콩과 협정 서명국 사이에 자금 상호 인식 시스템이 마련되어 있어 적격 자금을 홍콩으로 또는 그 반대로 이전할 수 있습니다. 각 MOU는 상호인정 대상 펀드의 유형과 펀드의 구조가 약간씩 다릅니다. 예를 들어, 프랑스와의 양해각서(MOU)에 따르면 펀드는 홍콩 투자자에게 빚진 순자산 가치의 최소 20%를 보유해야 합니다. 영국과의 양해각서는 순 자산 가치의 100% 이상 차용을 금지합니다. 룩셈부르크와의 양해각서(MOU)는 최소 1천만 홍콩달러의 자본을 가진 펀드 매니저가 펀드를 운용할 것을 요구합니다. 그러나 홍콩에서 제공되는 모든 외국 펀드는 홍콩 회사를 대리인으로 지정하고 홍콩에서 펀드 마케팅 활동을 수행하기 위해 면허 있는 중개인을 고용해야 합니다.1
유사하게, 114 SFO에 따라 규제된 활동의 실행에 대한 제한은 외국 기업과 국내 기업을 구분하지 않습니다. 따라서 기업이 홍콩 국민을 대상으로 국경을 초월한 규제 서비스 및 제품을 제공하는 경우 SFC로부터 라이선스를 취득해야 합니다.1
그러나 섹션 117 SFO에 따른 임시 라이선스는 외국 기업이 이미 다른 관할 구역에서 라이선스를 받았거나 규제를 받는 경우 사용할 수 있습니다. 이 임시 라이센스는 최대 3개월 또는 2년 기간 중 최대 6개월 동안 유효합니다. SFC는 외국 기업이 외국 기업의 현지 규제 당국에 의해 부과, 모니터링 또는 시행되는 유사한 규제 요건의 적용을 받는지 여부와 해당 현지 규제 기관이 홍콩에서의 활동에 대해 외국 기업에 대해 징계 조치를 취할 수 있는지 여부를 고려할 것입니다. 임시 라이센스 고려 사항의 일부로. 임시 라이선스에 대한 다른 제한 사항도 있으며(모든 규제된 활동이 허용되지는 않음) 라이선스 사용자는 고객의 자산을 소유할 수 없습니다.1
또한 2021년 9월 광동-홍콩-마카오 광역만 지역 교차 자산 관리 계획(Cross-border WMC)이 시작되어 광동-홍콩-중국 본토, 홍콩 및 마카오의 적격 거주자가 허용됩니다. 마카오 GBA(Greater Bay Area)는 각 은행 시스템 간에 설정된 폐쇄형 자금 이동 채널을 통해 서로의 시장에서 은행이 배포하는 자산 관리 제품에 투자합니다. 이를 통해 개인 개인 투자자는 공식적이고 편리한 채널을 통해 직접 국경 간 투자 계좌를 개설 및 관리하고 선호하는 상품을 선택할 수 있습니다.1
국경간 WMC는 남향 패턴과 북향 패턴으로 구성됩니다. Southbound Scheme은 홍콩과 마카오의 은행이 특정 채널을 통해 배포하는 자산 관리 상품에 투자하는 GBA 도시의 적격 거주자에게 적용됩니다. Northbound Scheme은 특정 채널을 통해 중국 본토 은행이 배포하는 자산 관리 상품에 투자하는 홍콩 및 마카오의 적격 거주자에게 적용됩니다. 현재, 국경을 초월한 WMC에서는 비교적 단순한 중저 위험 자금 관리 제품만 사용할 수 있습니다. 국경간 송금 기능이 있는 은행 계좌와 투자 기능이 있는 은행 계좌는 각각 투자자의 거주지와 다른 시장의 은행에 개설되어야 하며 두 계좌는 서로 연결되어야 합니다. 인민폐 자금의 국경 간 흐름은 폐쇄 루프 및 할당량 관리의 대상입니다.1
SFO 섹션 103에 따른 투자자 모집 또는 초대에 대한 제한은 홍콩에 대한 투자 초대에만 적용되지만 홍콩 투자자가 법인인 경우 SFO에 따른 특정 제한은 없습니다. 홍콩 투자자의 요청에 대한 응답이 개별적이고 요청에 맞게 조정된 경우 외국 법인은 103조에 따른 제한의 적용을 받지 않을 수 있습니다. 이 프로세스를 일반적으로 "반대 요청"이라고 합니다.1
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