Galite peržiūrėti kitų jurisdikcijų taisykles ir nuostatas.
ES investicinės įmonės, kredito įstaigos ir kitos finansų įmonės gali išduoti savo vietinę Europos licenciją Danijoje, kaip ir panašios įmonės iš Europos ekonominės erdvės ir trečiųjų šalių, kurios kreipėsi į DFSA, priklausomai nuo siūlomos paslaugos tipo. Investicinės paslaugos Danijoje gali būti teikiamos tarptautiniu mastu, per filialą arba per asocijuotą agentą.1
ES įmonės, turinčios leidimą veikti savo šalyje, gali pradėti teikti paslaugas Danijoje, kai DFSA gaus pranešimą apie tai iš kilmės šalies priežiūros institucijų (pasą).1
Kredito įstaigos ir investicinės bendrovės iš trečiųjų šalių taip pat gali kreiptis dėl licencijos DFSA teikti investicines paslaugas tarptautiniu mastu arba per filialą. Dėl abiejų procedūrų reikia pateikti oficialų prašymą DFSA ir joms nereikia ES paso.1
Be to, elektroninių pinigų įstaigos arba ES mokėjimo įstaigos gali teikti mokėjimo paslaugas Danijoje, siūlydamos tarptautines mokėjimo paslaugas, atidarydamos filialą arba per tarpininką, kai DFSA gavo pranešimą apie tai iš atitinkamos priežiūros institucijos šalyje, kurioje kilmės.1
Fizinis buvimas reikalingas tam tikrai finansinei veiklai. Alternatyvaus investavimo fondų valdytojų įstatyme ir kt. nurodoma, kad AIF valdytojas (AIFV) kiekvienam atskiram valdomam fondui turi paskirti saugotoją. Jei fondas įsteigtas ES šalyje, depozitoriumas turi būti įsteigtas toje pačioje valstybėje narėje kaip ir fondas. Tas pats pasakytina ir apie depozitoriumo paskyrimą visiems KIPVPS.2
Kai kuriais atvejais licencija nereikalinga, net jei paslaugos yra įtrauktos į licencijuojamą veiklą. Tačiau toks požiūris taikomas tik konkrečiai situacijai ir priklauso nuo įvertinimo, ar įstaigos ir kliento ar investuotojo kontaktas buvo užmegztas tik jos pačios iniciatyva (atvirkštinė peticija), ar paslauga iš tikrųjų teikiama kitur. jurisdikcija – tai gali būti, pavyzdžiui, indėlių ir saugojimo ar prekybos paslaugų atveju.1
Kadangi Danijos teisėje nėra „atvirkštinio taikymo“ apibrėžimo, konkretus vertinimas visada turi būti atliekamas kiekvienu konkrečiu atveju. Be to, aptariamas subjektas yra visiškai atsakingas už tai, kad DFSA pateiktų dokumentus, kad klientams nebuvo vykdoma rinkodara (pavyzdžiui, investuotojo rašytinis pareiškimas, pateiktas kituose dokumentuose).1
Apibendrinant galima pasakyti, kad Danijos įstatymai neleidžia įmonėms teikti finansinių paslaugų užsienyje negavus atitinkamos licencijos arba vietinės licencijos paso Danijoje, o tai dažnai gali nutikti, jei klientų registracija atliekama virtualiai ir elektroninėmis priemonėmis (pavyzdžiui, per svetainę). , programa arba žiniatinklio sąsaja). Taigi labai svarbu kiekvienu konkrečiu atveju įvertinti konkrečią „fintech“ įmonės teikiamą paslaugą, kad būtų galima nustatyti, ar jai taikomas finansinis režimas ir kaip klientai ar partneriai naudojasi šia paslauga arba ją pasiekia. Jei paslauga (fintech) patenka į taikymo sritį, jai bus taikomi tarpvalstybinių pajėgumų licencijavimo reikalavimai.1
Teisinė pagalba FinTech ir Blockchain projektams
Dirbame tarptautinėms mažoms ir vidutinėms įmonėms, startuoliams ir telekomunikacijų įmonėms
Visapusiškos teisinės paslaugos verslui įmonių, mokesčių teisės, kriptovaliutų teisės aktų, investicinės veiklos klausimais
