Bạn có thể xem các quy tắc và quy định ở các khu vực pháp lý khác.
Theo nguyên tắc chung, nếu một công ty kinh doanh với công chúng ở Hồng Kông, các hoạt động của nó được điều chỉnh bởi luật pháp Hồng Kông. Nếu các dịch vụ hoặc sản phẩm do các công ty này cung cấp liên quan đến chứng khoán, chúng sẽ được SFO quản lý. SFO im lặng về việc liệu các hoạt động được quy định có tuân theo bất kỳ yêu cầu địa lý nào hay không, nhưng SFO thường được chấp nhận rằng sẽ áp dụng cho các hoạt động được thực hiện ở Hồng Kông. Tuy nhiên, ngay cả khi hoạt động được quy định không được thực hiện ở Hồng Kông, một công ty vẫn có thể phải tuân theo Mục 103 SFO nếu nó tiến hành các hoạt động tiếp thị ở Hồng Kông. Sự hiện diện của bất kỳ hoạt động tiếp thị nào ở Hồng Kông sẽ được xác định bởi hoàn cảnh cụ thể của trường hợp đó, vì thuật ngữ "thị trường đang hoạt động" không được SFO định nghĩa, nhưng điểm khởi đầu sẽ là sự tồn tại của bất kỳ hoạt động tiếp thị đang hoạt động nào ở Hồng Kông. công chúng (ví dụ: cho dù các tập đoàn tiếp cận một nhà đầu tư Hồng Kông hay tổ chức các chiến dịch tiếp thị nhằm vào các nhà đầu tư Hồng Kông, cho dù các sản phẩm được tính bằng đô la Hồng Kông). Nếu một công ty bị phát hiện đang tiếp thị ở Hồng Kông, công ty đó có thể phải được cấp phép hoặc đăng ký với SFC và thậm chí có thể phải tuân theo các yêu cầu về bản cáo bạch và ủy quyền của SFC theo C (WUMP) O và SFO. trừ khi áp dụng một trong các trường hợp ngoại lệ trên.1
Về việc phân phối quỹ từ các khu vực pháp lý bên ngoài Hồng Kông, sau khi ký kết Biên bản ghi nhớ (MOU) giữa Hồng Kông và các khu vực pháp lý khác bao gồm Trung Quốc, Thụy Sĩ, Pháp, Luxembourg, Vương quốc Anh và Thái Lan (với Trung Quốc trở thành quốc gia đầu tiên ký Biên bản ghi nhớ). với Hồng Kông) giữa Hồng Kông và các bên ký kết Thỏa thuận, một hệ thống thừa nhận lẫn nhau về nguồn vốn được thiết lập, cho phép chuyển các khoản tiền đủ điều kiện sang Hồng Kông và ngược lại. Mỗi MoU khác nhau một chút về loại quỹ sẽ đủ điều kiện để được công nhận lẫn nhau và trong cấu trúc của quỹ. Ví dụ, Biên bản ghi nhớ với Pháp yêu cầu quỹ phải nắm giữ ít nhất 20% giá trị tài sản ròng mà các nhà đầu tư Hồng Kông còn nợ; Biên bản ghi nhớ với Vương quốc Anh cấm vay hơn 100 phần trăm giá trị tài sản ròng; và Biên bản ghi nhớ với Luxembourg yêu cầu quỹ phải được quản lý bởi một nhà quản lý quỹ với số vốn ít nhất là 10 triệu đô la Hồng Kông. Tuy nhiên, tất cả các quỹ nước ngoài được cung cấp tại Hồng Kông sẽ phải chỉ định một công ty Hồng Kông làm đại diện và tham gia một trung gian được cấp phép để thực hiện bất kỳ hoạt động tiếp thị quỹ nào tại Hồng Kông.1
Tương tự, theo Mục 114 SFO, việc hạn chế thực hiện các hoạt động theo quy định không phân biệt giữa các tập đoàn nước ngoài và trong nước. Do đó, các tập đoàn phải xin giấy phép từ SFC nếu họ cung cấp các dịch vụ và sản phẩm được quản lý xuyên biên giới nhắm vào người dân Hồng Kông.1
Tuy nhiên, giấy phép tạm thời theo Mục 117 SFO có thể được cung cấp cho các công ty nước ngoài nếu họ đã được cấp phép hoặc được quản lý ở một khu vực pháp lý khác. Giấy phép tạm thời này có hiệu lực trong tối đa ba tháng hoặc tối đa sáu tháng trong bất kỳ khoảng thời gian hai năm nào. SFC sẽ xem xét liệu công ty nước ngoài có phải tuân theo các yêu cầu quy định tương tự do cơ quan quản lý địa phương của công ty nước ngoài áp đặt, giám sát hoặc thực thi hay không và liệu cơ quan quản lý địa phương đó có thể thực hiện các biện pháp kỷ luật đối với công ty nước ngoài vì các hoạt động của mình tại Hồng Kông hay không như một phần của việc xem xét giấy phép tạm thời. Ngoài ra còn có các hạn chế khác đối với giấy phép tạm thời (bao gồm cả việc không phải tất cả các hoạt động được quy định sẽ được phép) và người được cấp phép không thể sở hữu tài sản của khách hàng.1
Ngoài ra, Đề án quản lý tài sản xuyên biên giới khu vực vịnh Quảng Đông-Hồng Kông-Ma Cao (WMC xuyên biên giới) đã được khởi động vào tháng 9 năm 2021, cho phép cư dân đủ điều kiện của Trung Quốc Đại lục, Hồng Kông và Ma Cao ở Quảng Đông-Hồng Kông- Macau Greater Bay Area (GBA) để đầu tư vào các sản phẩm quản lý tài sản do các ngân hàng phân phối trên thị trường của nhau thông qua một kênh chuyển tiền khép kín được thiết lập giữa các hệ thống ngân hàng tương ứng của họ. Điều này cho phép các nhà đầu tư bán lẻ cá nhân mở và quản lý tài khoản đầu tư xuyên biên giới trực tiếp, thông qua một kênh chính thức và thuận tiện, đồng thời lựa chọn các sản phẩm ưa thích của họ.1
WMC xuyên biên giới bao gồm một mô hình hướng Nam và một mô hình hướng Bắc. Chương trình Hướng Nam áp dụng cho những cư dân đủ điều kiện của các thành phố GBA đầu tư vào các sản phẩm quản lý tài sản do các ngân hàng ở Hồng Kông và Ma Cao phân phối thông qua một số kênh nhất định. Chương trình Hướng Bắc áp dụng cho những cư dân đủ điều kiện của Hồng Kông và Ma Cao đầu tư vào các sản phẩm quản lý tài sản do các ngân hàng Trung Quốc Đại lục phân phối thông qua một số kênh nhất định. Hiện tại, chỉ có các sản phẩm quản lý tiền rủi ro từ thấp đến trung bình tương đối đơn giản được cung cấp bởi WMC xuyên biên giới. Một tài khoản ngân hàng có chức năng chuyển tiền xuyên biên giới và một tài khoản ngân hàng khác có chức năng đầu tư phải được mở tương ứng với các ngân hàng tại nơi cư trú của nhà đầu tư và tại một thị trường khác, đồng thời hai tài khoản này phải được liên kết với nhau. Các dòng tiền nhân dân tệ xuyên biên giới phải tuân theo quản lý hạn ngạch và vòng lặp khép kín.1
Các hạn chế về chào bán hoặc mời nhà đầu tư theo Mục 103 của SFO chỉ áp dụng cho các lời mời đầu tư được thực hiện tại Hồng Kông, nhưng không có hạn chế cụ thể nào theo SFO nếu nhà đầu tư Hồng Kông là một công ty. Với điều kiện là phản hồi đối với yêu cầu của một nhà đầu tư Hồng Kông là cá nhân và phù hợp với yêu cầu đó, công ty nước ngoài có thể không bị giới hạn theo Mục 103. Quy trình này thường được gọi là "yêu cầu ngược".1
Dịch vụ pháp lý toàn diện cho doanh nghiệp về doanh nghiệp, luật thuế, luật tiền điện tử, hoạt động đầu tư
