Voit tarkastella muiden lainkäyttöalueiden sääntöjä ja määräyksiä.
EU:n sijoituspalveluyritykset, luottolaitokset ja muut rahoitusyritykset voivat myöntää paikallisen eurooppalaisen toimiluvan Tanskassa, samoin kuin vastaavat yritykset Euroopan talousalueelta ja kolmansista maista, jotka ovat hakeneet DFSA:ta tarjottavan palvelun tyypistä riippuen. Sijoituspalveluja voidaan tarjota Tanskassa rajat ylittävästi, sivuliikkeen tai sidosasiamiehen kautta.1
Maassaan toimiluvan saaneet EU-yritykset voivat aloittaa palvelujen tarjoamisen Tanskassa, kun DFSA saa tästä ilmoituksen alkuperämaan valvontaviranomaisilta (passi).1
Myös kolmansien maiden luottolaitokset ja sijoitusyhtiöt voivat hakea DFSA:lta toimilupaa sijoituspalvelujen tarjoamiseen joko rajat ylittävästi tai sivuliikkeen kautta. Molemmat menettelyt vaativat virallisen hakemuksen DFSA:lle, eivätkä ne ole EU-passin alaisia.1
Lisäksi sähköisen rahan liikkeeseenlaskijat tai EU:n maksulaitokset voivat tarjota maksupalveluja Tanskassa tarjoamalla rajat ylittäviä maksupalveluja, avaamalla sivukonttorin tai välittäjän kautta, kun DFSA on saanut asiasta ilmoituksen maan toimivaltaiselta valvontaviranomaiselta. alkuperä.1
Fyysinen läsnäolo vaaditaan tietyissä taloustoimissa. Vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista annetussa laissa jne. säädetään, että vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan (AIFM) on nimettävä omaisuudenhoitaja kullekin yksittäiselle hallinnoimalleen rahastolle. Jos rahasto on perustettu EU-maahan, säilytysyhteisön on oltava sijoittautunut samaan jäsenvaltioon kuin rahasto. Sama koskee säilytysyhteisön nimeämistä kaikille yhteissijoitusyrityksille.2
Joissain tapauksissa lupaa ei vaadita, vaikka palvelut kuuluisivat luvanvaraisen toiminnan piiriin. Tämä lähestymistapa on kuitenkin vain tiettyä tilannetta varten ja riippuu arvioinnista, onko laitoksen ja asiakkaan tai sijoittajan välinen yhteys muodostettu yksinomaan sen omasta aloitteesta (käänteinen vetoomus) vai tarjotaanko palvelu todella muualla. lainkäyttövalta – mikä voi olla tilanne esimerkiksi talletusten ja säilytys- tai kaupankäyntipalvelujen osalta.1
Koska Tanskan lainsäädäntö ei sisällä "käänteisen soveltamisen" määritelmää, erityinen arviointi on aina tehtävä tapauskohtaisesti. Lisäksi kyseinen yksikkö on yksin vastuussa dokumentoimaan DFSA:lle, että asiakkaille ei ole tehty markkinointia (esimerkiksi muiden asiakirjojen tarjoaman sijoittajan kirjallisen lausunnon muodossa).1
Yhteenvetona voidaan todeta, että Tanskan laki ei salli yritysten tarjota rahoituspalveluja ulkomailla ilman asianmukaista toimilupaa tai paikallista lisenssipassia Tanskassa, mikä voi usein tapahtua, jos asiakkaan rekisteröinti tehdään virtuaalisesti ja sähköisesti (esimerkiksi verkkosivuston kautta). , sovellus tai verkkokäyttöliittymä). Siksi on olennaista arvioida fintech-yrityksen tarjoama tietty palvelu tapauskohtaisesti, jotta voidaan selvittää, kuuluuko se rahoitusjärjestelmän piiriin ja miten asiakkaat tai kumppanit käyttävät tai käyttävät tätä palvelua. Jos palvelu (fintech) kuuluu soveltamisalaan, siihen sovelletaan rajat ylittäviä lisensointivaatimuksia.1
Kattavat lakipalvelut yrityksille yhtiö-, vero-, kryptovaluuttalainsäädäntöön, sijoitustoimintaan liittyen
Oikeudellinen tuki FinTech- ja Blockchain-projekteille
Työskentelemme kansainvälisille pienille ja keskisuurille yrityksille, start-upille ja telekommunikaatioyrityksille
