Puteți consulta regulile și reglementările din alte jurisdicții.
Firmele de investiții din UE, instituțiile de credit și alte întreprinderi financiare își pot emite licența europeană locală în Danemarca, la fel ca și firme similare din Spațiul Economic European și țări terțe care au aplicat la DFSA, în funcție de tipul de serviciu oferit. Furnizarea de servicii de investiții în Danemarca poate fi efectuată pe o bază transfrontalieră, printr-o sucursală sau printr-un agent asociat.1
Întreprinderile UE autorizate să opereze în țara lor pot începe să furnizeze servicii în Danemarca atunci când DFSA primește notificarea în acest sens de la autoritățile de supraveghere din țara de origine (pașportare).1
Instituțiile de credit și societățile de investiții din țări terțe pot solicita, de asemenea, o licență la DFSA pentru a furniza servicii de investiții, fie pe o bază transfrontalieră, fie printr-o sucursală. Ambele proceduri necesită o cerere oficială la DFSA și nu sunt supuse pașaportului UE.1
În plus, instituțiile de monedă electronică sau instituțiile de plată din UE pot furniza servicii de plată în Danemarca prin oferirea de servicii de plată transfrontalieră, prin deschiderea unei sucursale sau prin intermediul unui agent, atunci când DFSA a primit notificarea în acest sens de la autoritatea de supraveghere relevantă din țara de origine.1
Prezența fizică este necesară pentru anumite activități financiare. Legea administratorilor de fonduri de investiții alternative, etc. prevede că un administrator de FIA (AFIA) trebuie să numească un custode pentru fiecare fond individual pe care îl administrează. Dacă fondul este stabilit într-o țară din UE, depozitarul trebuie să fie stabilit în același stat membru cu fondul. Același lucru este valabil și pentru numirea unui custode pentru toate OPCVM-urile.2
În unele cazuri, nu este necesară o licență chiar dacă serviciile sunt acoperite de activitatea autorizată. Cu toate acestea, această abordare este doar pentru o situație specifică și depinde de evaluarea dacă contactul dintre instituție și client sau investitor a fost stabilit doar din proprie inițiativă (petiție inversă) sau dacă serviciul este furnizat efectiv în altă parte. jurisdicție – ceea ce poate fi cazul, de exemplu, pentru depozite și servicii de custodie sau de tranzacționare.1
Întrucât legislația daneză nu conține o definiție a „aplicarii inverse”, o evaluare specifică trebuie întotdeauna efectuată de la caz la caz. În plus, entitatea în cauză este singura responsabilă pentru documentarea cu DFSA că nu s-a făcut marketing către clienți (de exemplu, sub forma unei declarații scrise a investitorului furnizată de alte documente).1
În concluzie, legea daneză nu permite întreprinderilor să furnizeze servicii financiare în străinătate fără a obține o licență corespunzătoare sau un pașaport de licență local în Danemarca, ceea ce poate fi adesea cazul dacă înregistrarea clienților se face virtual și prin mijloace electronice (prin, de exemplu, un site web). , aplicație sau interfață web). Astfel, este esențial să se evalueze un anumit serviciu furnizat de o companie fintech de la caz la caz pentru a stabili dacă se încadrează în regimul financiar și modul în care clienții sau partenerii folosesc sau accesează acest serviciu. Dacă un serviciu (fintech) intră în domeniul de aplicare, acesta va fi supus unor regimuri de cerințe de licențiere cu capacități transfrontaliere.1
Asistență juridică pentru proiecte FinTech și Blockchain
Participare ca avocat la fonduri de investiții de risc, desfășurare de tranzacții de fuziuni și achiziții în domeniul IT, suport pentru iGaming și active de afaceri
Servicii juridice cuprinzătoare pentru afaceri cu privire la legislația corporativă, fiscală, criptomonede, activități de investiții
