Saate vaadata teiste jurisdiktsioonide eeskirju ja eeskirju.
ELi investeerimisühingud, krediidiasutused ja muud finantsettevõtted saavad Taanis väljastada oma kohaliku Euroopa litsentsi, nagu ka sarnased Euroopa Majanduspiirkonna ja kolmandate riikide ettevõtted, kes on taotlenud DFSA-d, olenevalt pakutava teenuse liigist. Taanis võib investeerimisteenuseid osutada piiriüleselt, filiaali või sidusagendi kaudu.1
ELi ettevõtted, kellel on oma riigis tegutsemisluba, saavad alustada teenuste osutamist Taanis, kui DFSA saab päritoluriigi järelevalveasutustelt sellekohase teate (pass).1
Kolmandate riikide krediidiasutused ja investeerimisühingud võivad samuti taotleda DFSA-lt litsentsi investeerimisteenuste osutamiseks kas piiriüleselt või filiaali kaudu. Mõlemad protseduurid nõuavad ametlikku avaldust DFSA-le ja nende puhul ei kehti ELi pass.1
Lisaks võivad e-raha asutused või ELi makseasutused osutada Taanis makseteenuseid piiriüleste makseteenuste pakkumise, filiaali avamise või agendi kaudu, kui DFSA on saanud sellekohase teatise asukohariigi asjaomaselt järelevalveasutuselt. päritolu.1
Teatud finantstegevuseks on vajalik füüsiline kohalolek. Alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate seadus jm ütleb, et AIFi valitseja (AIFM) peab igale tema valitsetavale üksikule fondile määrama kontohalduri. Kui fond on asutatud EL-i riigis, peab depositoorium olema asutatud fondiga samas liikmesriigis. Sama kehtib ka kõigi eurofondide halduri määramise kohta.2
Mõnel juhul ei nõuta litsentsi isegi siis, kui teenused kuuluvad litsentsitava tegevuse alla. Selline lähenemine on aga mõeldud vaid konkreetse olukorra jaoks ja sõltub hinnangust, kas kontakt asutuse ja kliendi või investori vahel loodi üksnes tema enda algatusel (tagurpidi petitsioon) või osutatakse teenust tegelikult mujal. jurisdiktsioon – mis võib kehtida näiteks hoiuste ja hoidmis- või kauplemisteenuste puhul.1
Kuna Taani õigusaktid ei sisalda "pöördrakenduse" määratlust, tuleb igal üksikjuhul eraldi hindamine läbi viia. Lisaks vastutab kõnealune üksus ainuisikuliselt selle eest, et dokumenteerida DFSA-ga, et klientidele ei tehtud turundust (näiteks investori kirjaliku avalduse vormis, mis on esitatud muudes dokumentides).1
Kokkuvõtteks võib öelda, et Taani seadused ei luba ettevõtetel osutada finantsteenuseid välismaal ilma Taanis vastavat litsentsi või kohaliku litsentsipassi hankimata, mis võib sageli juhtuda, kui kliendi registreerimine toimub virtuaalselt ja elektrooniliselt (näiteks veebisaidi kaudu). , rakendus või veebiliides). Seega on oluline hinnata fintech-ettevõtte pakutavat konkreetset teenust iga juhtumi puhul eraldi, et teha kindlaks, kas see kuulub finantsrežiimi alla ja kuidas kliendid või partnerid seda teenust kasutavad või sellele juurde pääsevad. Kui teenus (fintech) kuulub reguleerimisalasse, kohaldatakse selle suhtes piiriülese võimekusega litsentsimisnõudeid.1
FinTechi ja Blockchaini projektide juriidiline tugi
Töötame rahvusvaheliste väikeste ja keskmise suurusega ettevõtete, idufirmade ja telekommunikatsiooniettevõtete heaks
Advokaadina osalemine investeerimisriskifondides, ühinemis- ja ülevõtmistehingute läbiviimine IT valdkonnas, iGamingu ja ärivarade toetamine
