אתה יכול להסתכל על חוקים ותקנות בתחומי שיפוט אחרים.
חברות השקעות באיחוד האירופי, מוסדות אשראי וארגונים פיננסיים אחרים יכולים להנפיק את הרישיון האירופאי המקומי שלהם בדנמרק, וכך גם חברות דומות מהאזור הכלכלי האירופי וממדינות שלישיות שפנו ל-DFSA, בהתאם לסוג השירות המוצע. מתן שירותי השקעות בדנמרק יכול להתבצע על בסיס חוצה גבולות, דרך סניף או דרך סוכן קשור.1
ארגונים באיחוד האירופי המורשים לפעול במדינתם יכולים להתחיל לספק שירותים בדנמרק כאשר ה-DFSA מקבל הודעה על כך מרשויות הפיקוח במדינת המוצא (דרכון).1
גם מוסדות אשראי וחברות השקעות ממדינות שלישיות רשאיות להגיש בקשה לרישיון מ-DFSA למתן שירותי השקעה, בין אם על בסיס חוצה גבולות או באמצעות סניף. שני ההליכים דורשים פנייה רשמית ל-DFSA ואינם כפופים לדרכון האיחוד האירופי.1
בנוסף, מוסדות כסף אלקטרוני או מוסדות תשלום באיחוד האירופי עשויים לספק שירותי תשלום בדנמרק על ידי הצעת שירותי תשלום חוצי גבולות, על ידי פתיחת סניף או באמצעות סוכן, כאשר ה-DFSA קיבל הודעה על כך מרשות הפיקוח הרלוונטית במדינה של מָקוֹר.1
נוכחות פיזית נדרשת עבור פעילויות פיננסיות מסוימות. חוק מנהלי קרנות השקעות אלטרנטיביות וכו' קובע כי על מנהל AIF (AIFM) למנות אפוטרופוס לכל קרן בנפרד שהוא מנהל. אם הקרן מוקמת במדינה של האיחוד האירופי, המפקיד חייב להיות מוקם באותה מדינה חברה שבה הקרן. כך גם לגבי מינוי אפוטרופוס לכל UCITS.2
במקרים מסוימים, אין צורך ברישיון גם אם השירותים מכוסים בפעילות המורשית. עם זאת, גישה זו מיועדת רק למצב ספציפי ותלויה בהערכה האם הקשר בין המוסד לבין הלקוח או המשקיע נוצר מיוזמתו בלבד (עתירה הפוכה) או שהשירות ניתן בפועל במקום אחר. סמכות שיפוט - מה שעשוי להיות המקרה, למשל, עבור פיקדונות ומשמורת או שירותי מסחר.1
מכיוון שהחוק הדני אינו מכיל הגדרה של "יישום הפוך", הערכה ספציפית חייבת תמיד להתבצע על בסיס כל מקרה לגופו. כמו כן, הישות המדוברת היא האחראית הבלעדית לתיעוד מול ה-DFSA שלא נעשה שיווק ללקוחות (לדוגמה, בצורה של הצהרה בכתב של משקיע שסופקה בתיעוד אחר).1
לסיכום, החוק הדני אינו מאפשר לעסקים לספק שירותים פיננסיים בחו"ל ללא קבלת רישיון מתאים או דרכון רישיון מקומי בדנמרק, מה שיכול להיות במקרים רבים אם רישום הלקוח נעשה באופן וירטואלי ובאמצעים אלקטרוניים (דרך, למשל, אתר אינטרנט , יישום או ממשק אינטרנט). לפיכך, חיוני להעריך שירות ספציפי הניתן על ידי חברת פינטק על בסיס כל מקרה לגופו כדי לקבוע אם הוא נופל תחת המשטר הפיננסי וכיצד לקוחות או שותפים משתמשים או ניגשים לשירות זה. אם שירות (פינטק) נכנס לתחום, הוא יהיה כפוף למשטרי דרישות רישוי עם יכולות חוצות גבולות.1
אנו עובדים עבור ארגונים קטנים ובינוניים בינלאומיים, סטארט-אפים וחברות תקשורת
השתתפות כעורך דין בקרנות סיכון השקעה, ביצוע עסקאות מיזוגים ורכישות בתחום ה-IT, תמיכה ב-iGaming ונכסים עסקיים
תמיכה משפטית בפרויקטים בתחום Fintech ו- Blockchain
