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Le imprese di investimento, gli istituti di credito e le altre imprese finanziarie dell'UE possono rilasciare la loro licenza europea locale in Danimarca, così come le imprese simili dello Spazio economico europeo e di paesi terzi che hanno presentato domanda alla DFSA, a seconda del tipo di servizio offerto. La prestazione di servizi di investimento in Danimarca può essere effettuata su base transfrontaliera, tramite una succursale o tramite un agente associato.1
Le imprese dell'UE autorizzate a operare nel loro paese possono iniziare a fornire servizi in Danimarca quando la DFSA ne riceve notifica dalle autorità di vigilanza nel paese di origine (passaporto).1
Anche gli enti creditizi e le società di investimento di paesi terzi possono richiedere una licenza alla DFSA per fornire servizi di investimento, su base transfrontaliera o tramite una succursale. Entrambe le procedure richiedono una domanda ufficiale alla DFSA e non sono soggette al passaporto UE.1
Inoltre, gli istituti di moneta elettronica o gli istituti di pagamento dell'UE possono fornire servizi di pagamento in Danimarca offrendo servizi di pagamento transfrontalieri, aprendo una filiale o tramite un agente, quando la DFSA ne ha ricevuto notifica dall'autorità di vigilanza competente nel paese di origine.1
La presenza fisica è richiesta per determinate attività finanziarie. L'Alternative Investment Fund Managers Act, ecc. afferma che un Gestore di FIA (AIFM) deve nominare un custode per ogni singolo fondo che gestisce. Se il fondo è stabilito in un paese dell'UE, il depositario deve essere stabilito nello stesso Stato membro del fondo. Lo stesso vale per la nomina di un depositario per tutti gli OICVM.2
In alcuni casi, non è richiesta una licenza anche se i servizi sono coperti dall'attività concessa in licenza. Tuttavia, questo approccio è solo per una situazione specifica e dipende da una valutazione se il contatto tra l'istituto e il cliente o l'investitore è stato stabilito esclusivamente di propria iniziativa (reverse petition) o se il servizio è effettivamente fornito altrove. giurisdizione – che può essere il caso, ad esempio, per i servizi di deposito e custodia o di negoziazione.1
Poiché la legislazione danese non contiene una definizione di "applicazione inversa", occorre sempre effettuare una valutazione specifica caso per caso. Inoltre, l'entità in questione è l'unica responsabile della documentazione presso la DFSA che non è stata effettuata alcuna attività di marketing ai clienti (ad esempio, sotto forma di dichiarazione scritta dell'investitore fornita da altra documentazione).1
In conclusione, la legge danese non consente alle imprese di fornire servizi finanziari all'estero senza ottenere una licenza appropriata o un passaporto con licenza locale in Danimarca, cosa che può spesso accadere se la registrazione del cliente viene effettuata virtualmente e con mezzi elettronici (tramite, ad esempio, un sito web , applicazione o interfaccia web). Pertanto, è essenziale valutare caso per caso un servizio specifico fornito da una società fintech per determinare se rientra nel regime finanziario e in che modo i clienti o i partner utilizzano o accedono a tale servizio. Se un servizio (fintech) rientra nell'ambito di applicazione, sarà soggetto a regimi di requisiti di licenza con capacità transfrontaliere.1
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