他の法域の規則や規制を見ることができます。
EU の投資会社、信用機関、およびその他の金融機関は、提供されるサービスの種類に応じて、欧州経済地域および DFSA に申請した第三国の同様の企業と同様に、デンマークで現地の欧州ライセンスを発行できます。デンマークでの投資サービスの提供は、国境を越えて、支店または関連代理店を通じて行うことができます。1
自国で事業を行うことを許可された EU 企業は、DFSA が本国 (パスポート) の監督当局からこの通知を受け取ると、デンマークでサービスの提供を開始できます。1
第三国の金融機関や投資会社も、国境を越えて、または支店を通じて、投資サービスを提供するライセンスを DFSA に申請することができます。どちらの手続きも DFSA への正式な申請が必要であり、EU パスポートの対象ではありません。1
さらに、電子マネー機関または EU 決済機関は、DFSA がデンマークの関連監督当局から通知を受け取った場合、国境を越えた決済サービスの提供、支店の開設、または代理店を通じて、デンマークで決済サービスを提供することができます。元。1
特定の財務活動には物理的な存在が必要です。オルタナティブ投資ファンド管理者法などにより、AIF マネージャー (AIFM) は、管理する個々のファンドごとにカストディアンを任命しなければならないと規定されています。ファンドがEU加盟国で設立された場合、寄託機関はファンドと同じ加盟国で設立されなければなりません。同じことが、すべての UCITS のカストディアンの任命にも当てはまります。2
場合によっては、サービスがライセンスされた活動の対象であっても、ライセンスが不要な場合があります。ただし、このアプローチは特定の状況のみを対象としており、機関とクライアントまたは投資家との間の接触が独自のイニシアチブのみで確立された (逆請願) か、サービスが実際に他の場所で提供されているかの評価に依存します。管轄権 – たとえば、預金およびカストディまたは取引サービスの場合があります。1
デンマークの法律には「逆出願」の定義が含まれていないため、特定の評価は常にケースバイケースで実施する必要があります。さらに、問題の事業体は、顧客に対してマーケティングが行われなかったことを DFSA に文書化する責任を単独で負います (たとえば、他の文書によって提供される投資家の書面による声明の形式で)。1
結論として、デンマークの法律は、企業がデンマークで適切なライセンスまたはローカルライセンスパスポートを取得せずに海外で金融サービスを提供することを許可していません. 、アプリケーションまたは Web インターフェイス）。したがって、フィンテック企業が提供する特定のサービスをケースバイケースで評価して、それが金融制度に該当するかどうか、および顧客またはパートナーがこのサービスをどのように使用またはアクセスするかを判断することが不可欠です。サービス（フィンテック）が範囲内にある場合、国境を越えた機能を備えたライセンス要件制度の対象となります。1
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