Varat skatīt noteikumus un noteikumus citās jurisdikcijās.
ES ieguldījumu sabiedrības, kredītiestādes un citi finanšu uzņēmumi var izsniegt savu vietējo Eiropas licenci Dānijā, kā arī līdzīgas firmas no Eiropas Ekonomikas zonas un trešajām valstīm, kas ir pieteikušās DFSA atkarībā no piedāvātā pakalpojuma veida. Ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu Dānijā var veikt pārrobežu veidā, izmantojot filiāli vai asociētu aģentu.1
ES uzņēmumi, kas ir pilnvaroti darboties savā valstī, var sākt sniegt pakalpojumus Dānijā, kad DFSA par to saņem paziņojumu no izcelsmes valsts uzraudzības iestādēm (pase).1
Trešo valstu kredītiestādes un ieguldījumu sabiedrības var arī pieteikties DFSA licencei, lai sniegtu ieguldījumu pakalpojumus vai nu pārrobežu veidā, vai ar filiāles starpniecību. Abām procedūrām nepieciešams oficiāls pieteikums DFSA, un uz tām neattiecas ES pase.1
Turklāt elektroniskās naudas iestādes vai ES maksājumu iestādes var sniegt maksājumu pakalpojumus Dānijā, piedāvājot pārrobežu maksājumu pakalpojumus, atverot filiāli vai ar aģenta starpniecību, ja DFSA ir saņēmusi par to paziņojumu no attiecīgās uzraudzības iestādes valstī, kurā izcelsmi.1
Fiziskā klātbūtne ir nepieciešama noteiktām finanšu darbībām. Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku likumā utt. noteikts, ka AIF pārvaldniekam (AIFP) ir jāieceļ turētājs katram atsevišķam fondam, ko tas pārvalda. Ja fonds ir dibināts ES valstī, depozitārijam ir jābūt reģistrētam tajā pašā dalībvalstī, kur fonds. Tas pats attiecas uz turētājbankas iecelšanu visiem PVKIU.2
Dažos gadījumos licence nav nepieciešama pat tad, ja uz pakalpojumiem attiecas licencētā darbība. Tomēr šī pieeja ir paredzēta tikai konkrētai situācijai un ir atkarīga no izvērtējuma, vai kontakts starp iestādi un klientu vai investoru ir nodibināts tikai pēc pašas iniciatīvas (reversā lūgumraksts), vai arī pakalpojums patiešām tiek sniegts citur. jurisdikcija – kas var būt, piemēram, attiecībā uz noguldījumiem un glabāšanas vai tirdzniecības pakalpojumiem.1
Tā kā Dānijas tiesību aktos nav ietverta "apgrieztā piemērošana" definīcija, katrā atsevišķā gadījumā vienmēr ir jāveic īpašs novērtējums. Turklāt attiecīgā vienība ir pilnībā atbildīga par dokumentēšanu DFSA, ka klientiem netika veikta mārketinga darbība (piemēram, ieguldītāja rakstiska paziņojuma veidā, ko sniedz cita dokumentācija).1
Visbeidzot, Dānijas tiesību akti neļauj uzņēmumiem sniegt finanšu pakalpojumus ārvalstīs, neiegūstot atbilstošu licenci vai vietējās licences pasi Dānijā, kas bieži vien var notikt, ja klientu reģistrācija tiek veikta virtuāli un elektroniski (piemēram, izmantojot tīmekļa vietni). , lietojumprogramma vai tīmekļa saskarne). Tādējādi ir būtiski katrā gadījumā atsevišķi izvērtēt konkrētu pakalpojumu, ko sniedz fintech uzņēmums, lai noteiktu, vai uz to attiecas finanšu režīms un kā klienti vai partneri izmanto vai piekļūst šim pakalpojumam. Ja pakalpojums (fintech) ietilpst darbības jomā, uz to attieksies licencēšanas prasību režīmi ar pārrobežu iespējām.1
Visaptveroši juridiskie pakalpojumi uzņēmumiem par uzņēmumu, nodokļu tiesībām, kriptovalūtas likumdošanu, investīciju darbībām
Mēs strādājam starptautiskos mazos un vidējos uzņēmumos, jaunuzņēmumos un telekomunikāciju uzņēmumos
Juridiskais atbalsts FinTech un Blockchain projektiem
