Demo
Samsvar med den endrede klausulen 5.1 i SFC Code of Conduct, er akseptable metoder for å åpne kontoer nå angitt på SFCs nettside og ikke i SFC Code of Conduct. 28. juni 2019 ga SFC også ut et rundskriv for forhandlere: Remote Registration of Foreign Individual Customers sammen med en FAQ som tar for seg ulike problemer med digitale registreringer. I tillegg til den personlige tilnærmingen tillater SFC nå lisensierte mellommenn å bruke andre kontoåpningsprosedyrer, forutsatt at prosedyrene på tilfredsstillende måte kan garantere kundens identitet. Det er flere akseptable metoder for SFC, inkludert:
-
sertifisering av en autorisert person: klientavtalen og dokumenter som beviser identiteten til klienten er sertifisert av en annen autorisert person, tilknyttet person, sorenskriver eller profesjonell person;
-
ved hjelp av sertifiseringstjenester: en lisensiert mellommann godtar elektroniske signatursertifikater i stedet for ekte identitetsdokumenter;
-
posttilnærming: klienten sender en kopi av identitetsdokumentet og klientavtalen til mellommannen, sammen med en fysisk sjekk med samme signatur som på klientavtalen;
-
online registrering med en bankkonto angitt i Hong Kong: klienten signerer elektronisk klientavtalen og gir en kopi av identitetsdokumentet, og alle fremtidige innskudd og uttak fra klientens handelskonto må gjøres fra en bankkonto i Hong Kong i navnet på klienten;
-
Ekstern onboarding av utenlandske kunder: Teknologier som overholder internasjonale standarder og beste praksis, som ISO/IEC 19795 (biometrisk ytelsestesting og rapportering) og ISO/IEC 30107 (angrepsdeteksjon ved hjelp av biometriske presentasjoner), vil bli tatt i bruk i felles kundeidentifikasjon prosess. som krever at alle innskudd og uttak fra en kundes handelskonto gjøres fra en bankkonto i kundens navn hos en utpekt bank i den relevante jurisdiksjonen.
1
Når det gjelder det siste punktet, er det for tiden 16 relevante jurisdiksjoner, nemlig Australia, Østerrike, Belgia, Canada, Irland, Israel, Italia, Malaysia, Norge, Portugal, Singapore, Spania, Sverige, Sveits, Storbritannia og USA.1
Kunstig intelligens i finansielle produkter
Fintech i Hong Kong
Fintech i andre land
La oss introdusere deg
Finansiell teknologiadvokater i Hong Kong
Denis Polyakov
Omfattende juridiske tjenester for bedrifter innen selskap, skattelovgivning, kryptovalutalovgivning, investeringsaktiviteter
Notater
- https://thelawreviews.co.uk/title/the-financial-technology-law-review/hong-kong
