Demo
De acordo com a cláusula 5.1 alterada do Código de Conduta da SFC, os métodos aceitáveis para abertura de contas estão agora definidos no site da SFC e não no Código de Conduta da SFC. Em 28 de junho de 2019, o SFC também lançou uma Circular para Revendedores: Cadastro Remoto de Clientes Pessoa Física Estrangeira juntamente com um FAQ que aborda diversos problemas de cadastro digital. Para além da abordagem pessoal, o SFC permite agora que os intermediários licenciados utilizem outros procedimentos de abertura de conta, desde que os procedimentos possam garantir satisfatoriamente a identidade do cliente. Existem vários métodos aceitáveis para SFC, incluindo:
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certificação por pessoa autorizada: o contrato de cliente e os documentos comprovativos da identidade do cliente são certificados por outra pessoa autorizada, pessoa afiliada, magistrado ou profissional;
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com a ajuda de serviços de certificação: um intermediário licenciado aceita certificados de assinatura eletrônica em vez de documentos de identidade reais;
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abordagem por correio: o cliente envia ao intermediário cópia do documento de identidade e do contrato do cliente, juntamente com um cheque físico com a mesma assinatura do contrato do cliente;
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registro online usando uma conta bancária indicada em Hong Kong: o cliente assina eletronicamente o contrato do cliente e fornece uma cópia do documento de identidade, e todos os depósitos e saques futuros da conta de negociação do cliente devem ser feitos de uma conta bancária em Hong Kong no nome do cliente;
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Onboarding Remoto de Clientes Estrangeiros: Tecnologias que atendem às normas e melhores práticas internacionais, como ISO/IEC 19795 (testes e relatórios de desempenho biométrico) e ISO/IEC 30107 (detecção de ataque usando apresentações biométricas), serão adotadas na identificação conjunta do cliente processo. exigindo que todos os depósitos e saques da conta de negociação de um cliente sejam feitos de uma conta bancária em nome do cliente mantida em um banco designado na jurisdição relevante.
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Relativamente ao último ponto, existem atualmente 16 jurisdições relevantes, nomeadamente Austrália, Áustria, Bélgica, Canadá, Irlanda, Israel, Itália, Malásia, Noruega, Portugal, Singapura, Espanha, Suécia, Suíça, Reino Unido e EUA.1
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Notas
- https://thelawreviews.co.uk/title/the-financial-technology-law-review/hong-kong
