Puede consultar las normas y reglamentos de otras jurisdicciones.
Dependiendo de la naturaleza exacta y el alcance de la actividad regulada que una corporación debe realizar, la prestación de servicios de asesoría digital automatizados puede requerir una licencia de SFC para realizar actividades reguladas de Tipo 1 (comercio de valores) y Tipo 4 (asesoramiento de valores). Una corporación que brinda servicios de administración de activos generalmente requiere una licencia de la SFC para llevar a cabo actividades reguladas de Tipo 4 (asesoramiento de valores) y Tipo 9 (administración de activos).1
Si una corporación va a proporcionar asesoramiento robótico directamente a los clientes en línea utilizando herramientas tecnológicas, se aplicará el Capítulo 4 de las Directrices en línea de SFC, según el cual el asesor robótico debe cumplir con varias reglas relacionadas con proporcionar información suficiente a los clientes, perfilar a los clientes, diseñar y desarrollo del sistema, control y prueba de algoritmos, recursos suficientes y reequilibrio.1
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