U kunt kijken naar regels en voorschriften in andere rechtsgebieden.
De Verenigde Staten van Amerika hebben een van de meest complexe financiële regelgevende regimes ter wereld.1
Alle financiële activiteiten worden gereguleerd door zowel de staten als de federale overheid, waardoor een tweeledig regelgevend kader ontstaat.1
Nu reguleert de federale overheid fintech via vijf financiële toezichthouders, plus elke staat heeft ook zijn eigen financiële toezichthouder. Soms zijn de financiële regels van deze toezichthouders inconsistent, gedupliceerd of in tegenspraak met elkaar.1
In tegenstelling tot de Europese Unie is het in de VS niet mogelijk om in de ene staat een vergunning te krijgen en die vergunning vervolgens in andere staten te verlenen.1
Fintech-bedrijven die betalingsdiensten aanbieden:
Het Consumer Financial Protection Bureau (CFPB) is het enige federale agentschap dat toezichthoudende en regelgevende bevoegdheid heeft over niet-bancaire fintech-bedrijven. Dit bureau is verplicht om de marketing of dienstverlening van fintech-bedrijven te controleren en handhavend op te treden tegen oneerlijke reclame, aanstootgevende praktijken en misleidende activiteiten.1
De volgende federale toezichthouders hebben ook hun eigen marketingregels:
Om een financiële instelling in de VS te registreren, zijn er strikte criminele achtergrondcontroles, financiële gegevens en het nemen van vingerafdrukken voor eigenaren, grote aandeelhouders, directeuren en uitvoerende bestuurders.1
Registratie, regelgevend advies, investeringstransacties en geschillenbeslechting.
Juridische ondersteuning voor FinTech- en Blockchain-projecten
Wij werken voor internationale kleine en middelgrote ondernemingen, start-ups en telecommunicatiebedrijven
Wij zijn een team van ervaren operators en visionairs die gepassioneerd zijn om in een zeer vroeg stadium met de oprichters samen te werken.
Ons syndicaat is gericht op het investeren in startups in een vroeg stadium over de hele wereld
