Можете да разгледате правилата и разпоредбите в други юрисдикции.
Инвестиционни фирми от ЕС, кредитни институции и други финансови предприятия могат да издават своя местен европейски лиценз в Дания, както и подобни фирми от Европейското икономическо пространство и трети държави, които са кандидатствали пред DFSA, в зависимост от вида на предлаганата услуга. Предоставянето на инвестиционни услуги в Дания може да се извършва на трансгранична основа, чрез клон или чрез асоцииран агент.1
Предприятия от ЕС, упълномощени да работят в тяхната страна, могат да започнат да предоставят услуги в Дания, когато DFSA получи уведомление за това от надзорните органи в страната на произход (паспорт).1
Кредитните институции и инвестиционните дружества от трети държави също могат да кандидатстват за лиценз в DFSA за предоставяне на инвестиционни услуги, или на трансгранична основа, или чрез клон. И двете процедури изискват официално заявление до DFSA и не са предмет на паспорт на ЕС.1
Освен това институциите за електронни пари или платежните институции в ЕС могат да предоставят платежни услуги в Дания чрез предлагане на трансгранични платежни услуги, чрез откриване на клон или чрез агент, когато DFSA е получила уведомление за това от съответния надзорен орган в страната на произход.1
За определени финансови дейности е необходимо физическо присъствие. Законът за управителите на алтернативни инвестиционни фондове и др. гласи, че управителят на ФАИ (AIFM) трябва да назначи попечител за всеки отделен фонд, който управлява. Ако фондът е установен в държава от ЕС, депозитарът трябва да е установен в същата държава членка като фонда. Същото важи и за назначаването на попечител за всички ПКИПЦК.2
В някои случаи не се изисква лиценз, дори ако услугите са обхванати от лицензираната дейност. Този подход обаче е само за конкретна ситуация и зависи от преценка дали контактът между институцията и клиента или инвеститора е установен единствено по собствена инициатива (обратна петиция) или услугата действително се предоставя на друго място. юрисдикция – какъвто може да е случаят, например, за депозити и услуги за попечителство или търговия.1
Тъй като датското законодателство не съдържа определение за „обратно прилагане“, винаги трябва да се извършва конкретна оценка за всеки отделен случай. В допълнение, въпросното образувание е единствено отговорно за документирането с DFSA, че не е извършван маркетинг на клиенти (например под формата на писмено изявление на инвеститор, предоставено от друга документация).1
В заключение, датският закон не позволява на предприятията да предоставят финансови услуги в чужбина, без да получат подходящ лиценз или местен лицензен паспорт в Дания, което често може да се случи, ако регистрацията на клиента се извършва виртуално и по електронен път (чрез, например, уебсайт , приложение или уеб интерфейс). Поради това е от съществено значение да се оцени конкретна услуга, предоставяна от финтех компания, за всеки отделен случай, за да се определи дали тя попада под финансовия режим и как клиенти или партньори използват или имат достъп до тази услуга. Ако дадена услуга (финтех) попада в обхвата, тя ще бъде предмет на режими на лицензионни изисквания с трансгранични възможности.1
Работим за международни малки и средни предприятия, стартиращи фирми и телекомуникационни компании
Правна поддръжка на FinTech и Blockchain проекти
Цялостни правни услуги за бизнеса по корпоративно, данъчно право, законодателство за криптовалута, инвестиционни дейности
