Sie können sich die Regeln und Vorschriften in anderen Gerichtsbarkeiten ansehen.
Finanzdienstleister können eine vollständig digitalisierte Kundenregistrierung implementieren, vorbehaltlich der Anforderungen von Know Your Customer (KYC) und AML/CTF-Verpflichtungen. Gemäß den AML / CTF-Regeln kann die elektronische Überprüfung von Kundeninformationen und -daten mit oder ohne Papierdokumentation durchgeführt werden. Finanzdienstleister können dokumentenbasierte oder elektronische Verfahren zur Überprüfung von Personen einsetzen, wenn die meldende Stelle feststellt, dass die Beziehung zum Kunden ein mittleres oder geringes Geldwäsche- oder Terrorismusfinanzierungsrisiko beinhaltet. Während der Covid-19-Pandemie hat AUSTRAC Leitlinien herausgegeben, die bestätigen, dass diese und die AML/CTF-Regeln flexible KYC-Prozesse und -Verfahren unterstützen und dass persönliche oder dokumentenbasierte Verfahren nicht erforderlich oder die einzige Methode zur Erfüllung der KYC-Verpflichtungen sind .1
Künstliche Intelligenz in Finanzprodukten
